財政部對證券資格評估機構引入隨機抽查機制
發布時間：2019-01-09 18:34:10 | 人感興趣 | 評分：3 | 收藏：
原標題為：財政部對證券資格資產評估機構監督檢查引入隨機抽查機制
日前，財政部監督檢查局在京舉辦了2017年證券資格資產評估機構監督檢查名單隨機抽取儀式。在儀式上，財政部監督檢查局王小龍局長在電腦上隨機抽取了14家證券資格資產評估機構名單，隨后在“2017年證券資格資產評估機構檢查名單”上簽字確認。據悉，目前，全國證券資格資產評估機構共69家，隨機抽取的總體比例為20%。
2015年7月22日，國務院第99次常務會議決定推廣隨機抽查機制，以創新事中事后監管，營造公平市場環境。按照財政部內部職責分工，監督檢查局承擔了《會計法》《注冊會計師法》《資產評估法》等法律法規賦予的監督職責，其中，資產評估機構的行政監管職責是今年開始劃轉到監督檢查局。
王小龍在儀式上的發言中指出，監督檢查局負責組織開展會計信息質量檢查、注冊會計師和資產評估行業行政監督檢查，涉及8000多家會計師事務所、3000多家資產評估機構和幾千萬戶企事業單位，社會關注度高，敏感性強，是財政部門面向社會的窗口和平臺。將上述監督檢查列為財政部落實隨機抽查機制的試點工作非常重要，此前，按照國務院全面實施隨機抽查的要求，監督檢查局已經主動將會計監督檢查列入隨機抽查范圍，體現了規范執法的誠意和要求。
王小龍介紹說，在《資產評估法》施行之前，資產評估行業行政檢查和行業自律檢查合二為一，由財政部資產管理司和中評協共同組織實施。
據了解，《資產評估法》以及《資產評估行業財政監督管理辦法》（財政部令第86號）頒布實施后，資產評估行業行政檢查和行業自律檢查成為兩種性質的檢查職責，必須依法依規由行政部門和行業協會分別執行，其中：資產評估行業行政檢查由財政部負責執行；資產評估行業自律檢查由中評協負責執行。按照財政部行政執法檢查統一歸口的要求，財政部資產管理司和監督檢查局溝通并報部領導同意，將資產評估行業行政檢查納入監督檢查局統一的執法檢查范疇。
為做好這項工作，監督檢查局與部內相關司局多次研究，對資產評估機構的有關情況進行認真分析，確定抽查對象、抽查機制、抽查比例。同時，該局在資產管理司和中評協的大力支持下，建立了證券資格資產評估機構的基礎數據庫，在會計師事務所隨機抽查軟件的基礎上，開發了隨機抽查軟件，為隨機抽查工作提供了信息化支撐，確保抽取過程客觀公正透明。
為避免重復檢查，形成監管合力，其他部門已經納入2017年檢查計劃的，如中評協、證監會通報2017年檢查的資產評估機構，不再納入隨機抽取范圍，抽取時系統會自動予以剔除。
隨機抽取儀式確定的檢查名單，監督檢查局將納入2017年度資產評估機構執業質量檢查計劃，報財政部領導批準后，下發檢查通知統一組織檢查。檢查處理的整個過程都將做到規范、嚴謹、透明。檢查結果采取適當的形式對外公告。
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